《经济增长理论史》（上）

 

 

 

罗斯托认为，人类社会不能按照阶级来分，应该按照人类社会发展过程当中的经济的特点来进行划分。

 

 

今天我们要介绍的这本书是《经济增长理论史》――从大卫・休谟到当代。这本书的作者是非常有名的一个经济学家叫罗斯托。

 

我先谈一谈他这个人。因为这是经济学界非常罕见的官学兼优的一个人。一般来讲，做学问，知识分子从政的话，机会也比较少。也不一定做的好。那么如果说是官员做研究，恐怕也不一定能够得到学术界的认可。

 

但是这位是一个特例。在我们经济学界对于罗斯托这个人可以说情感很复杂。就是它不是能够简单的予以评价的一个学者。他是1916年生人。今年刚好是100周岁。

 

所以我们做这个节目还是很有意义的。刚好是100周岁时他的这本书被翻译成了中文出版。而且这本书是他晚年最后的一本书。

 

就是在他逝世之前，这本书是他的收官之作。1990年出版第一版。他是1916年生。那么1990年的时候，当时已经是74岁高龄。他出了这么一本著作。那么他的这个经历也可以说是非常精英化的一个经历。

 

他是俄罗斯一个犹太人的后裔，移民的后裔。他有三兄弟。他父亲对他们这个三兄弟给予了很高的期望。给他们取的名字都是世界文明史上、美国历史上最有名的文化人来命名。就是罗斯托是姓。

 

他本人的名字呢，叫做沃尔特，沃尔特・惠特曼。这个惠特曼是美国著名的诗人。是很有名的。表明他父母亲对孩子是很有期望的，希望他们将来在文化上做一些贡献。

 

他自己天资也非常聪慧。那么这三兄弟，老大是著名的历史学家，在牛津大学和剑桥大学教历史学，是非常有名的历史学家。罗斯托是老二，我们讲的这本书的作者是老二。老三也非常不错，在二战的时候受伤，后来就不能够从事学术事业了，就经商了。经商也相当成功。

 

那么这三兄弟都是没有辜负他父母亲给予的期望。那么作为老二的罗斯托，就是我们今天讲的这本书的作者他是15岁就上了耶鲁大学。少年大学生啊，15岁上耶鲁。那么当时他的哥哥已经是耶鲁大学的学生了。

 

所以他其实也是追随他哥哥的步伐到达了耶鲁。那么在耶鲁期间呢 ，他哥哥也是各方面都在指导他，把他带入各种社团。特别是当时耶鲁的学术氛围很浓厚。而且正是一战和二战期间相对平静的一个发展时期。

 

所以耶鲁的整个的学风非常的良好，资料也很丰富。所以罗斯托在耶鲁期间阅读了大量的书籍。他通过各种方式，还拿到了图书馆的特别通行证。有很多图书馆不对本科生开放的。

 

但是他不知道用什么方法搞到一张通行证。所以他经常泡在这个高年级本科生和研究生专门使用的图书馆里面看书。他非常喜欢读书。那么耶鲁毕业以后，罗斯托就加入美国军队了。二战就爆发了。他加入了美国当时战略轰炸的一个研究部门。

 

就是选择战略轰炸的最佳的目标。他参与了当时著名美国经济学家爱德华梅森主导的一个研究小组。他干的非常出色，也获得了勋章。

 

二战结束以后，他短期回到学校又教了一段时间书。后来参与马歇尔计划到欧洲去了。就是这个美国政府在战后欧洲重建制定的一个重要的计划。罗斯托是中间的工作人员。他给后来的一位诺贝尔经济学奖的获得者叫冈纳・缪尔达尔担任研究助理。

 

这个缪尔达尔是瑞典的社会民主党的主席，是1976年获得诺贝尔奖的。他曾经指导过罗斯托。罗斯托也就跟着他当了一年多的助手。那么随后他就又回到了学校。

 

回到学校先在耶鲁待了一段时间，又到牛津去访学。再回到哥伦比亚大学，教了一段时间的书。最后在麻省理工学院待了一段时间。

 

在麻省理工学院期间呢，他做了一个很重要的讲座。就是这个讲座的讲义，修改出版，在1960年出版，成为他的代表作，叫做《经济成长理论》。

 

这本书是罗斯托最为著名的一本作品。一出版就引起了学术界的轰动。这本书用了很惊悚的一个副标题叫做“非共产党宣言”。就是当时他出版这本书他的目的是要和马克思对抗。

 

你也可以看到罗斯托这个人他的意识形态方面。他是和马克思有很大的分歧的这么一个经济学家。他试图用一套全新的理论来解释人类社会演化发展的阶段以及它的规律。

 

由于他的名声非常的大，所以这本书出版以后国际经济学界，当时可以说是破例的为这本书专门举行了一次高层次的、长时间的研讨。地点就放在德国的这个小城市康斯坦斯。

 

当时世界上著名的经济学家都去了。这个会议进行了大约差不多一周时间，就围绕着这本《经济成长的理论》进行讨论。整个观点批判他，骂他骂的狗血喷头的也有。他自己在做辩护。

 

这本书后来整个这次讨论会的结集的这个作品也出版了，后来也翻成中文了。那里面收集了很多著名经济学家对他提出了理论的一些赞同和批评的意见和建议。

 

那么60年代，几乎整个60年代，罗斯托都在参与美国政府的工作。就开始进入到他的政治家，进入政界的这样一个生涯。他的比较显赫的履历就是约翰・肯尼迪当总统任内，把他任命为美国国家安全事务的副特别助理。

 

在肯尼迪去世以后，他在约翰逊时代，林登・约翰逊担任总统的时代，又被任命为美国国家安全事务的正的特别助理。负责美国的国家安全事务方面重大的咨询活动。就是作为一个重要的参谋人员给美国的政府出谋划策。

 

大家知道，美国的60年代是世界上最强大的国家，非常的有影响力。那么罗斯托参与美国政府的外交政策的设计，参与了很多重大的事件，甚至像古巴导弹事件。纵观这个导弹事件他是直接参与了。

 

后来的这个越战过程当中，美国政府的一些他也参与了。就是当时美国在国际事务当中，很多重大事件他都是亲历者，是参与者。这个在经济学家里面，除了另外一个加尔布雷斯以外，他就算是陷入最深的了。

 

他因为在服务美国国家利益方面作出了特殊的贡献，所以在1969年的时候，他获得了总统自由勋章。这个总统自由勋章，是美国政府奖给平民的最高的一个荣誉勋章。这是对他的服务美国利益的一个重大的奖赏。

 

那么到1969年，他其实就慢慢退出了政界，开始重新回到了学术界。那么他到哪个大学去了呢？到了德克萨斯农工大学，也是一所好大学。在美国南部的德克萨斯州，奥斯汀。

 

从那儿开始，一直到最后逝世，就一直在学校了。他就再也没有离开过学校。一直教书，是那边历史学和经济学的一个讲座教授。这是我对他这个人大体上几个方面的介绍。这证明他的性格是非常的强硬的一个性格。他长的也很强硬，鹰钩鼻子。

 

他是一个对于意识形态方面非常的右的人。在美国的经济学家当中自由主义这一派里面，到后来对中国的改革开放还是持比较友好的态度，他是其中一个。但是他不如弗里德曼这些经济学家对中国友好。他还仍然有一个对共产主义的那种不信任在里头。

 

这是他的一个很有意思的世界观方面的特点。这是我想大体上介绍一下这本书的作者。希望能够引起大家阅读的兴趣。

 

总结起来讲，他就是一个天资非常突出、非常卓越、个人的人生阅历特别丰富的人。他不是一个纸上谈兵的人。他是一个介入社会事务，特别是对国家的政治发展和全球化时代的国家关系的人。

 

他有比较多的实际经验。就是比较多的实际观察的经验。那么这样一种人生特点呢，会影响到他的作品。

 

我在第二个方面想讲一下他这一辈子在理论上主要的贡献。前面我们讲到了，1960年他根据在MIT的讲义，写成的《经济成长的阶段》这本书，副标题是“非共产党宣言”。这本书他其实是要提出一个新的解释人类历史发展的范式。

 

他学术野心非常大。马克思说我们人类社会是分为原始社会、奴隶社会、封建社会 、资本主义社会、社会主义社会、共产主义社会，而罗斯托说马克思这么分是错误的。人类社会不能按照阶级来分。应该按照人类社会发展过程当中的经济的特点来进行划分。

 

虽然马克思也是按经济特点的，但是罗斯托更加注重的是各个不同阶段的国家在经济成长方面所具有的特点。所以他把人类社会分成了起飞前阶段、经济增长起飞前阶段、起飞阶段、高速成长阶段、大规模消费阶段和后来的叫社会后工业化阶段。

 

他是按照他的这个体系来进行划分。他认为无论是什么样的社会制度或者经济制度，在经济成长这个问题上，他是最能够看到它们的共性的。有些在社会主义阶段就发生了经济成长，有些在封建社会就发生了经济成长，有些在资本主义社会就发生经济成长。

 

所以社会制度，它不是来解释经济成长的主要的一个变量。而经济成长本身是重要的。那么他提出的理论当中有一个比喻很有意思叫“起飞”。

 

他认为国家就像一架机器，一个经济体系就像一个飞机，它到一定阶段，就是现代化国家 ，所谓的这个当代的发达国家都在比较早的时候开始脱离陆地飞起来了。

 

他说国家作为一架类似于飞机这样的装置，从地上飞起来，它需要的能量是比平地滑行要更多。因为它要克服地心引力。所以实际上很多国家都是飞不起来。因为它加速度不够，油门下去加速度不够。

 

但是有些国家就飞起来了，因为它加速度上来了。那为什么会加速度上来呢？他说有三个因素。第一，社会的储蓄率就是有剩余资本了，可以转化为投资了。我们的经济是靠投资来驱动的。投资就相当于是一个发动机。这个发动机投资率上去还有一个临界点。

 

如果投资率不能达到比如说百分之十的临界点，这个飞机怎么也起不来。因为速度上不去的。相当于发动机转速不够。

 

第二，一定在一个社会当中要形成一个大体上明确的主导产业。比如钢铁工业、煤炭工业、纺织工业。总而言之，你这个社会已经不再是零零碎碎的日常生活，不再是零零碎碎的一些小产业，而是有一个主导的产业了。

 

那么这个主导产业如果形成了以后，它就变成经济发展的一个发动机了。

 

第三呢，要形成了有利经济领袖的一个制度安排。那些经济企业家他能够出来。当然这个社会可能包括产权啊，包括人权啊，创业的风险下降啊，税收各方面对企业家的成长有利啦。它会有一支队伍出来带经济。

 

就是企业家占据经济领域当中的战场的战士。他就是打仗的。如果这支队伍没有，经济肯定是上不来的。所以一个国家如果具备了这三个条件，它飞机的引力够了。速度够了，它一拉操纵杆，腾，起来了。这叫起飞。